Больше информации по резюме будет доступно после регистрации
ЗарегистрироватьсяКандидат
Женщина, 35 лет, родилась 6 апреля 1990
Самара, готова к переезду, готова к командировкам
Где ищет работу
Самара
КрасноглинскийЮрист начального уровня
30 000 ₽ на руки
Специализации:
- Юрист
Занятость: полная занятость
График работы: полный день
Опыт работы 3 года 4 месяца
Июль 2015 — Июнь 2016
1 год
"Банк "МБА-МОСКВА" ООО
Москва
Ведущий специалист Службы валютного контроля и финансового мониторинга
1. Ежедневный мониторинг, выявление операций клиентов, подлежащих обязательному контролю, формирование и отправка сообщений в ФСФМ в порядке, установленном Положением Банка России № 321-П.
2. Выявление сомнительных операций в филиалах Банка.
3. Проведение анализа деятельности клиентов, с последующим оформлением мотивированных суждений, ведение досье в электронной базе и на бумажных носителях.
4. Составление и отправка запросов клиентам Банка по проводимым операциям, с последующей регистрацией их в журнале направленных сообщений.
5. Анализ полученных документов по запросам Банка, подготовка мотивированных суждений по итогам анализа.
6. Еженедельная проверка клиентской базы на предмет выявления совпадения со списками террористов.
Проведение обучения и консультирование сотрудников банка по вопросам возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе при идентификации (обновлении сведений) и изучении клиентов Банка и оценке риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Взаимодействие со всеми подразделениями банка.
7. Знание и применение: №№115-ФЗ, 375-П, 321-П, 499-П, 172-Т, 12-Т, 17-Т, 99-Т, 17-МР, 35-МР, а также информационных и рекомендательных писем Банка России.
8. Знание программ АБС «XXI век», InvoRetail, KLIKO, АРМ "Комита".
2. Выявление сомнительных операций в филиалах Банка.
3. Проведение анализа деятельности клиентов, с последующим оформлением мотивированных суждений, ведение досье в электронной базе и на бумажных носителях.
4. Составление и отправка запросов клиентам Банка по проводимым операциям, с последующей регистрацией их в журнале направленных сообщений.
5. Анализ полученных документов по запросам Банка, подготовка мотивированных суждений по итогам анализа.
6. Еженедельная проверка клиентской базы на предмет выявления совпадения со списками террористов.
Проведение обучения и консультирование сотрудников банка по вопросам возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе при идентификации (обновлении сведений) и изучении клиентов Банка и оценке риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Взаимодействие со всеми подразделениями банка.
7. Знание и применение: №№115-ФЗ, 375-П, 321-П, 499-П, 172-Т, 12-Т, 17-Т, 99-Т, 17-МР, 35-МР, а также информационных и рекомендательных писем Банка России.
8. Знание программ АБС «XXI век», InvoRetail, KLIKO, АРМ "Комита".
Октябрь 2014 — Ноябрь 2014
2 месяца
Москва
Ведущий специалист отдела анализа клиентских операций
1. Осуществление проверки и анализа, содержащихся в СПО сведений, проверка полноты и правильность заполнения всех полей, а также правильность присвоения кодов признаков операции.
2. Запрос необходимой информации у подразделений Банка или получение ее из других источников (доступные открытые источники информации и др.).
3. Подготовка заключения о целесообразности направления сведений о ПО в Уполномоченный орган.
4. Углубленный анализ финансово-хозяйственной деятельности Клиента, относящегося к категории налогоплательщиков США в целях FATCA, выявление сомнительных операций, заключение о целесообразности дальнейшего обслуживания/принятие на обслуживание.
5. Знание программы ЦАБС "Новая Афина"
2. Запрос необходимой информации у подразделений Банка или получение ее из других источников (доступные открытые источники информации и др.).
3. Подготовка заключения о целесообразности направления сведений о ПО в Уполномоченный орган.
4. Углубленный анализ финансово-хозяйственной деятельности Клиента, относящегося к категории налогоплательщиков США в целях FATCA, выявление сомнительных операций, заключение о целесообразности дальнейшего обслуживания/принятие на обслуживание.
5. Знание программы ЦАБС "Новая Афина"
Май 2013 — Август 2014
1 год 4 месяца
КБ "Банк Развития Технологий" (ЗАО)
Москва
Старший специалист Службы финансового мониторинга
1. Реализация мер, направленных на идентификацию и изучение клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей в соответствии с Положением Банка России, а также бенефициарных владельцев согласно Фед закона №134-ФЗ .
2. Консультирование сотрудников Банка по вопросам, возникающих при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; в том числе при идентификации и изучении клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
3. Участие в разработке Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
4. Составление и направление запросов в адрес клиентов, анализ поступающих документов по запросам Банка.
5. Ведение электронных журналов регистрации направленных сообщений, запросов и представленных документов.
6. Ведение и формирование досье в рамках реализации Правил внутреннего контроля.
7. Осуществление мониторинга изменений в законодательстве, касающихся выполнения кредитными организациями мер по легализации доходов, полученных преступным путем.
8. Знание программ АРМ "Комита", Diasoft-5NT, СПАРК.
9. Знание нормативных актов в области противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ПОД/ФТ) (115-ФЗ, 262-П, 134-ФЗ, 99-Т, 193-Т и т.д.).
2. Консультирование сотрудников Банка по вопросам, возникающих при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; в том числе при идентификации и изучении клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
3. Участие в разработке Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
4. Составление и направление запросов в адрес клиентов, анализ поступающих документов по запросам Банка.
5. Ведение электронных журналов регистрации направленных сообщений, запросов и представленных документов.
6. Ведение и формирование досье в рамках реализации Правил внутреннего контроля.
7. Осуществление мониторинга изменений в законодательстве, касающихся выполнения кредитными организациями мер по легализации доходов, полученных преступным путем.
8. Знание программ АРМ "Комита", Diasoft-5NT, СПАРК.
9. Знание нормативных актов в области противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ПОД/ФТ) (115-ФЗ, 262-П, 134-ФЗ, 99-Т, 193-Т и т.д.).
Июль 2012 — Май 2013
11 месяцев
Москва
Старший специалист Службы регистрации юридических дел
1. Открытие/закрытие, ведение счетов клиентов в рублях и иностранной валюте.
2. Проверка и формирование юридических дел клиентов при открытии счетов.
3. Ведение договоров клиентов о взаимных действиях и обязательствах участников системы "Банк-Клиент".
4. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей в соответствии с положением ЦБ РФ 262-П, знание 115-ФЗ.
5. Анкетирование клиентов, внесение изменений в юридические дела.
6. Контроль корректности внесения данных в анкеты клиентов, сроков обновления анкет.
7. Изъятие (выемка) документов из юридических дел клиентов, на основании решения (постановления) государственного органа.
8. Ответы на письма ИФНС в отношении юридических лиц, связь с которыми по юридическому адресу отсутствует (Письмо Банка России от 28.02.2013 № 32-Т).
2. Проверка и формирование юридических дел клиентов при открытии счетов.
3. Ведение договоров клиентов о взаимных действиях и обязательствах участников системы "Банк-Клиент".
4. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей в соответствии с положением ЦБ РФ 262-П, знание 115-ФЗ.
5. Анкетирование клиентов, внесение изменений в юридические дела.
6. Контроль корректности внесения данных в анкеты клиентов, сроков обновления анкет.
7. Изъятие (выемка) документов из юридических дел клиентов, на основании решения (постановления) государственного органа.
8. Ответы на письма ИФНС в отношении юридических лиц, связь с которыми по юридическому адресу отсутствует (Письмо Банка России от 28.02.2013 № 32-Т).
Навыки
Уровни владения навыками
Высшее образование
2012
Институт Права и Гуманитарного Образования (ИПиГО), Юрист
Знание языков
Повышение квалификации, курсы
2015
Актуальные изменения в законодательстве по ПОД/ФТ для кредитных организаций: комментарии регулятора и практика
Институт банковского дела Ассоциации российских Банков
2013
Комментарии основных изменений, внесенных в Федеральный закон № 115-ФЗ Федеральным законом от 28.06.2013 № 134-ФЗ
ООО "Финансовый консалтинг"
Гражданство, время в пути до работы
Гражданство: Россия
Разрешение на работу: Россия
Желательное время в пути до работы: Не имеет значения